Compliance e Legal Tech
Programmi di compliance che uniscono normativa, processi e automazione
Progettiamo e implementiamo sistemi di compliance che riducano rischio e lavoro manuale: GDPR/privacy, canale whistleblowing, ISO 37301/37001, UNE 19601, DORA, NIS2/ENS, eIDAS/eIDAS2 e Contract Lifecycle Management con firma elettronica. Integriamo tecnologia (RPA, OCR, CLM, bot e copiloti) senza cambiare il tuo ERP/CRM.
Gap analysis + roadmap con quick wins misurabili e piano di certificazione/audit.
Automazione del compliance: policy, evidenze, controlli, alert e reporting.
Governance e sicurezza con approccio GDPR by design e ruoli chiari.
Cosa facciamo in Compliance e Legal Tech
Programma integrale di compliance
Design e implementazione di un Sistema di Gestione del Compliance allineato a ISO 37301/UNE 19601: policy, mappa rischi, controlli, KPI, evidenze e ciclo di miglioramento. Include definizione ruoli (organo di compliance, owner dei controlli) e piano di comunicazione interna.
- Quadro documentale e calendario annuale del compliance.
- Automazione di evidenze e reporting.
Privacy e GDPR
Data governance con registro dei trattamenti, DPIA/PIA, gestione consensi, cookie, policy di retention, contratti con responsabili e privacy by design. Colleghiamo fonti per automatizzare i diritti ARSOPL e il data mapping.
Integrazione con strumenti di ticketing per tracciabilità delle richieste e SLA.
Canale whistleblowing (UE 2019/1937)
Canale interno confidenziale con avviso di ricezione ≤ 7 giorni e risposta/seguimento ≤ 3 mesi (secondo normativa applicabile). Flusso con ruoli, misure di confidenzialità, conservazione e case management.
- Web, email e opzione di canale voce 24/7 con agente conversazionale e trascrizione sicura.
- Template di comunicazione e pannello metriche.
ISO 37001 (Anticorruzione)
Mappiamo rischi di corruzione, terze parti e due diligence; implementiamo controlli, canali di segnalazione, audit interni, KPI e formazione per ruolo.
DORA · NIS2/ENS · Continuità
Per settori regolati disegniamo controlli di resilienza operativa digitale: governance, test, gestione incidenti, notifiche, fornitori ICT critici e allineamento con NIS2/ENS. Include playbook ed esercitazioni.
CLM + firma elettronica (eIDAS/eIDAS2)
Digitalizziamo il ciclo di vita del contratto: template, clausole, approvazioni, negoziazione, redlining, firma avanzata/qualificata e archiviazione con policy di retention e ricerca semantica.
Copriamo in modo pratico la normativa applicabile
Sistemi di gestione del compliance/penale con approccio a rischio, leadership, supporto, operatività, valutazione e miglioramento.
Data governance, DPIA, records of processing, contratti con responsabili e risposta ai diritti ARSOPL.
Anticorruzione e canali interni confidenziali con tutela del segnalante e misure disciplinari.
Resilienza digitale, gestione incidenti e fornitori, test, notifica e continuità operativa.
Firma avanzata/qualificata, sigilli, validazione e conservazione robusta con integrità e audit.
Metodologia Bastelia: dalla diagnosi all’operatività
1) Scoperta e design
Interviste, inventario processi/sistemi, valutazione maturità, mappa rischi e definizione del sistema di compliance. Creiamo la roadmap con quick wins, owner e KPI.
2) Pilota e automazione
Avviamo un pilota circoscritto: policy ed evidenze vive, RPA/OCR per documentale, bot/portali per canale segnalazioni, CLM e pannelli di monitoraggio.
3) Integrazione e rollout
Connettiamo ERP/CRM/DAM via API, gestiamo identità/permessi e data governance (ruoli, retention, cifratura, log). Formiamo i team e finalizziamo il piano di comunicazione.
4) Operazione e miglioramento continuo
Audit interni/esterni, metriche ricorrenti, revisione annuale della mappa rischi ed evoluzione del sistema secondo normativa e business.
Automazione applicata al compliance
Documenti & evidenze
OCR per fatture/contratti, classificazione automatica, retention e versioning. Flussi di approvazione, marca temporale e tracciabilità end-to-end.
Contratti & revisione
CLM con template parametrizzati, redlining e firma (avanzata/qualificata). Assistenti per sintesi clausole, rischi e comparativi.
Canali & bot
Portale sicuro e agente conversazionale (voce e testo) per canale segnalazioni e Q&A, con trascrizione, anonimizzazione e case routing al team corretto.
Applicazioni reali per settore
Finanziario/Fintech
KYC/AML, monitoraggio transazioni, canale segnalazioni, DORA, gestione fornitori ICT critici e CLM per contratti con partner.
Industria/Logistica
Controlli di sicurezza (NIS2/ENS), compliance fornitori, gestione documentale (qualità/sicurezza) e contratti di fornitura con firma elettronica.
Retail/Servizi
Privacy clienti, cookie, diritti ARSOPL, contratti commerciali e canale segnalazioni integrato con HR.
Cosa misuriamo per dimostrare impatto
Efficienza
Ore risparmiate per processo (documentale, contratti, audit), tempi di risposta alle segnalazioni e risoluzione.
Rischio e qualità
Incidenti, deviazioni intercettate in tempo, qualità evidenze e stato piani di azione.
Adozione
Uso del canale, formazione completata per ruolo, rispetto delle policy e soddisfazione stakeholder.
FAQ sul nostro servizio
Possiamo iniziare anche se non abbiamo nulla in piedi?
Sì. Partiamo da una diagnosi breve per comprendere rischi, normativa applicabile e capacità attuali. Da lì priorizziamo quick wins (es. canale segnalazioni e policy chiave) e tracciamo la roadmap verso il sistema completo.
Come garantite la confidenzialità del canale segnalazioni?
Separazione ruoli, cifratura, controlli di accesso e procedure per tutelare l’identità del segnalante. Configuriamo avviso di ricezione e comunicazioni di follow-up nei termini legali (7 giorni/3 mesi) e manteniamo evidenze auditabili.
Quali strumenti tecnologici utilizzate?
Lavoriamo con CLM, firme elettroniche (avanzate/qualificate), RPA/OCR per documentale, bot/portali per canale segnalazioni e pannelli BI. Integrazione via API con il tuo ERP/CRM per minimizzare cambi organizzativi.
Offrite formazione e accompagnamento?
Sì. Formazione per ruolo (compliance, IT, business) e supporto in audit interni/esterni. Lasciamo metriche e processi per il miglioramento continuo.
Parliamo del tuo compliance?
Raccontaci il tuo contesto (settore, normativa, sistemi attuali) e ti proporremo un piano chiaro, fattibile e misurabile.
Contatto: info@bastelia.com · Bastelia
