Compliment normatiu i Legal Tech
Programes de compliment que combinen normativa, processos i automatització
Dissenyem i implantem sistemes de compliment que reduixen risc i feina manual: RGPD/privadesa, canal de denúncies, ISO 37301/37001, UNE 19601, DORA, NIS2/ENS, eIDAS/eIDAS2 i Contract Lifecycle Management amb signatura electrònica. Integram tecnologia (RPA, OCR, CLM, bots i copilots) sense canviar el teu ERP/CRM.
Gap analysis + full de ruta amb quick wins mesurables i pla de certificació/auditoria.
Automatització del compliment: polítiques, evidències, controls, alertes i reporting.
Governança i seguretat amb enfocament GDPR by design i rols clars.
Què fem en Compliment i Legal Tech
Programa integral de compliment
Disseny i implantació d’un Sistema de Gestió de Compliment alineat amb ISO 37301/UNE 19601: polítiques, mapa de riscos, controls, KPIs, evidències i cicle de millora. Inclou definició de rols (òrgan de compliment, propietaris de control) i pla de comunicació interna.
- Marc documental i calendari anual de compliment.
- Automatització d’evidències i reporting.
Privadesa i RGPD
Governança de dades amb registre d’activitats, DPIA/PIA, gestió de consentiments, cookies, polítiques de retenció, contractes amb encarregats i privacy by design. Connectem fonts per automatitzar drets ARSOPL i data mapping.
Integració amb eines de tiqueting per a traçabilitat de sol·licituds i SLA.
Canal de denúncies (UE 2019/1937)
Canal intern confidencial amb acuse de rebuda ≤ 7 dies i resposta/seguiment ≤ 3 mesos (segons normativa aplicable). Flux amb rols, mesures de confidencialitat, conservació i case management.
- Web, correu i opció de canal per veu 24/7 amb agent conversacional i transcripció segura.
- Plantilles de comunicació i panell de mètriques.
ISO 37001 (Antisuborn)
Mapeig de riscos de suborn, terceres parts i due diligence; implantem controls, canals de report, auditories internes, KPIs i formació específica per rol.
DORA · NIS2/ENS · Continuïtat
Per a sectors regulats dissenyem controls de resiliència operativa digital: govern, proves, gestió d’incidents, notificacions, proveïdors TIC crítics i alineació amb NIS2/ENS. Inclou playbooks i exercicis.
CLM + signatura electrònica (eIDAS/eIDAS2)
Digitalitzem el cicle de vida del contracte: plantilles, clàusules, aprovacions, negociació, redlining, signatura avançada/qualificada i arxiu amb polítiques de retenció i cerca semàntica.
Cobrim de manera pràctica la normativa que t’aplica
Sistemes de gestió de compliment/penal amb enfoc de risc, lideratge, suport, operació, avaluació i millora.
Governança del dada, DPIA, records of processing, contractes amb encarregats i respostes a drets ARSOPL.
Antisuborn i canals interns confidencials amb protecció de l’informant i mesures disciplinàries.
Resiliència digital, gestió d’incidents i proveïdors, proves, notificació i continuïtat de negoci.
Signatura avançada/qualificada, segells, validació i emmagatzematge robust amb integritat i auditoria.
Metodologia Bastelia: de diagnòstic a operació
1) Descobriment i disseny
Entrevistes, inventari de processos/sistemes, avaluació de maduresa, mapa de riscos i definició del sistema de compliment. Creem el full de ruta amb quick wins, responsables i KPIs.
2) Pilot i automatització
Engeguem un pilot acotat: polítiques i evidències vives, RPA/OCR per a documental, bots/portals per al canal de denúncies, CLM i panells de seguiment.
3) Integració i desplegament
Connectem ERP/CRM/DAM per API, gestionem identitat/permisos i data governance (rols, retenció, xifrat, logs). Formem equips i tanquem el pla de comunicació.
4) Operació i millora contínua
Auditories internes/externes, mètriques recurrents, revisió anual del mapa de riscos i evolució del sistema segons canviï la normativa o el negoci.
Automatització aplicada al compliment
Documents & evidències
OCR per a factures/contractes, classificació automàtica, retenció i versionat. Fluxos d’aprovació, segellat temporal i traçabilitat end-to-end.
Contractes & revisió
CLM amb plantilles parametritzades, redlining i signatura (avançada/qualificada). Assistents per a resums de clàusules, riscos i comparatives.
Canals & bots
Portal segur i agent conversacional (veu i text) per a canal de denúncies i consultes, amb transcripció, anonimització i case routing a l’equip adequat.
Aplicacions reals per sector
Financer/Fintech
KYC/AML, monitoratge de transaccions, canal de denúncies, DORA, gestió de proveïdors TIC crítics i CLM per a contractes amb partners.
Indústria/Logística
Controls de seguretat (NIS2/ENS), compliment de proveïdors, gestió documental (qualitat/seguretat) i contractes de subministrament amb signatura electrònica.
Retail/Serveis
Privadesa de clients, cookies, drets ARSOPL, contractes comercials i canal de denúncies integrat amb RR. HH.
Què mesurem per demostrar impacte
Eficiència
Hores estalviades per procés (documental, contractes, auditories), temps de resposta a denúncies i resolució.
Risc i qualitat
Incidències, desviacions detectades a temps, qualitat d’evidències i estat dels plans d’acció.
Adopció
Ús del canal, formació completada per rol, compliment de polítiques i satisfacció de stakeholders.
FAQ sobre el nostre servei
Podem començar si no tenim res muntat?
Sí. Partim d’un diagnòstic breu per entendre riscos, normativa aplicable i capacitats actuals. A partir d’aquí prioritzem quick wins (p. ex., canal de denúncies i polítiques clau) i tracem el full de ruta del sistema complet.
Com assegureu la confidencialitat del canal de denúncies?
Separació de rols, xifrat, controls d’accés i procediments per preservar la identitat de l’informant. Configurem l’acusament de rebuda i la comunicació de seguiment dins dels terminis legals aplicables (7 dies/3 mesos) i mantenim evidències auditables.
Quines eines tecnològiques utilitzeu?
Treballem amb CLM, sistemes de signatura electrònica (avançada/qualificada), RPA/OCR per a documental, bots/portals per al canal de denúncies i panells BI. Integració amb el teu ERP/CRM per API per minimitzar canvis organitzatius.
Oferiu formació i acompanyament?
Sí. Incloem formació per rols (compliance, TI, negoci) i suport en auditories internes/externes. Deixem mètriques i processos per a la millora contínua.
Parlem del teu compliment?
Explica’ns el teu context (sector, normativa, sistemes actuals) i et proposem un pla clar, viable i mesurable.
Contacte: info@bastelia.com · Bastelia
