Compliance e Legal Tech
Programas de compliance que combinam norma, processos e automatização
Desenhamos e implementamos sistemas de compliance que reduzem risco e trabalho manual: RGPD/privacidade, canal de denúncias, ISO 37301/37001, UNE 19601, DORA, NIS2/ENS, eIDAS/eIDAS2 e Contract Lifecycle Management com assinatura eletrónica. Integramos tecnologia (RPA, OCR, CLM, bots e copilotos) sem mudar o seu ERP/CRM.
Gap analysis + roadmap com quick wins mensuráveis e plano de certificação/auditoria.
Automatização do compliance: políticas, evidências, controlos, alertas e reporting.
Governança e segurança com abordagem GDPR by design e papéis claros.
O que fazemos em Compliance e Legal Tech
Programa integral de compliance
Desenho e implementação de um Sistema de Gestão de Compliance alinhado com ISO 37301/UNE 19601: políticas, mapa de riscos, controlos, KPIs, evidências e ciclo de melhoria. Inclui definição de papéis (órgão de compliance, proprietários de controlo) e plano de comunicação interna.
- Quadro documental e calendário anual de compliance.
- Automatização de evidências e reporting.
Privacidade e RGPD
Governança de dados com registo de atividades, DPIA/PIA, gestão de consentimentos, cookies, políticas de retenção, contratos com subcontratantes e privacy by design. Ligamos fontes para automatizar direitos ARSOPL e data mapping.
Integração com ferramentas de ticketing para rastreabilidade de pedidos e SLA.
Canal de denúncias (UE 2019/1937)
Canal interno confidencial com acuse ≤ 7 dias e resposta/seguimento ≤ 3 meses (segundo a lei aplicável). Fluxo com papéis, medidas de confidencialidade, conservação e case management.
- Web, email e opção de canal por voz 24/7 com agente conversacional e transcrição segura.
- Templates de comunicação e painel de métricas.
ISO 37001 (Antissuborno)
Mapeamento de riscos de suborno, terceiros e due diligence; implementamos controlos, canais de reporte, auditorias internas, KPIs e formação por perfil.
DORA · NIS2/ENS · Continuidade
Para setores regulados, desenhamos controlos de resiliência operacional digital: governação, testes, gestão de incidentes, notificações, fornecedores TIC críticos e alinhamento com NIS2/ENS. Inclui playbooks e exercícios.
CLM + assinatura eletrónica (eIDAS/eIDAS2)
Digitalizamos o ciclo de vida do contrato: templates, cláusulas, aprovações, negociação, redlining, assinatura avançada/qualificada e arquivo com políticas de retenção e pesquisa semântica.
Cobrimos de forma prática a norma aplicável ao seu negócio
Sistemas de gestão de compliance/penal com enfoque em risco, liderança, suporte, operação, avaliação e melhoria.
Governança de dados, DPIA, records of processing, contratos com subcontratantes e resposta a direitos ARSOPL.
Antissuborno e canais internos confidenciais com proteção ao denunciante e medidas disciplinares.
Resiliência digital, gestão de incidentes e fornecedores, testes, notificação e continuidade de negócio.
Assinatura avançada/qualificada, selos, validação e armazenamento robusto com integridade e auditoria.
Metodologia Bastelia: da diagnóstica à operação
1) Descoberta e desenho
Entrevistas, inventário de processos/sistemas, avaliação de maturidade, mapa de riscos e definição do sistema de compliance. Criamos o roadmap com quick wins, responsáveis e KPIs.
2) Piloto e automatização
Iniciamos um piloto focado: políticas e evidências vivas, RPA/OCR para documental, bots/portais para canal de denúncias, CLM e painéis de acompanhamento.
3) Integração e rollout
Ligamos ERP/CRM/DAM por API, gerimos identidade/permissões e data governance (papéis, retenção, cifragem, logs). Formamos equipas e fechamos o plano de comunicação.
4) Operação e melhoria contínua
Auditorias internas/externas, métricas recorrentes, revisão anual do mapa de riscos e evolução do sistema conforme a norma ou o negócio mudem.
Automatização aplicada ao compliance
Documentos & evidências
OCR para faturas/contratos, classificação automática, retenção e versionamento. Fluxos de aprovação, selagem temporal e rastreabilidade end-to-end.
Contratos & revisão
CLM com templates parametrizados, redlining e assinatura (avançada/qualificada). Assistentes para resumos de cláusulas, riscos e comparativos.
Canais & bots
Portal seguro e agente conversacional (voz e texto) para canal de denúncias e consultas, com transcrição, anonimização e case routing para a equipa correta.
Aplicações reais por setor
Financeiro/Fintech
KYC/AML, monitorização de transações, canal de denúncias, DORA, gestão de fornecedores TIC críticos e CLM para contratos com parceiros.
Indústria/Logística
Controlos de segurança (NIS2/ENS), compliance de fornecedores, gestão documental (qualidade/segurança) e contratos de fornecimento com assinatura eletrónica.
Retalho/Serviços
Privacidade de clientes, cookies, direitos ARSOPL, contratos comerciais e canal de denúncias integrado com RH.
O que medimos para demonstrar impacto
Eficiência
Horas poupadas por processo (documental, contratos, auditorias), tempos de resposta a denúncias e resolução.
Risco e qualidade
Incidências, desvios detetados a tempo, qualidade de evidências e estado de planos de ação.
Adoção
Uso do canal, formação concluída por perfil, cumprimento de políticas e satisfação de stakeholders.
FAQ sobre o nosso serviço
Podem começar mesmo sem termos nada montado?
Sim. Partimos de uma diagnóstica breve para entender riscos, norma aplicável e capacidades atuais. A partir daí priorizamos quick wins (ex.: canal de denúncias e políticas chave) e traçamos o roadmap para o sistema completo.
Como garantem a confidencialidade do canal de denúncias?
Separação de papéis, cifragem, controlos de acesso e procedimentos para preservar a identidade do denunciante. Configuramos o acuse de receção e a comunicação de seguimento dentro dos prazos legais (7 dias/3 meses) e mantemos evidências auditáveis.
Que ferramentas tecnológicas utilizam?
Trabalhamos com CLM, sistemas de assinatura eletrónica (avançada/qualificada), RPA/OCR para documental, bots/portais para o canal de denúncias e painéis BI. Integramos com o seu ERP/CRM por API para minimizar mudanças organizacionais.
Oferecem formação e acompanhamento?
Sim. Incluímos formação por perfis (compliance, TI, negócio) e suporte em auditorias internas/externas. Deixamos métricas e processos para melhoria contínua.
Falamos sobre o seu compliance?
Conte-nos o seu contexto (setor, norma, sistemas atuais) e proporemos um plano claro, viável e mensurável.
Contacto: info@bastelia.com · Bastelia
